2008-09-23 資源規(guī)便﹝2008﹞105號 各流域管理機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局： 　　2002年水利部、國家計(jì)委聯(lián)合發(fā)布了《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法》（水利部、國家計(jì)委令第15號，以下簡稱《辦法》）?！掇k法》實(shí)施6年多來，對于促進(jìn)水資源優(yōu)化配置和可持續(xù)利用、保障建設(shè)項(xiàng)目的合理用水發(fā)揮了重要作用。為總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)、查找問題、進(jìn)一步健全和完善《辦法》，推進(jìn)水資源論證制度的健康發(fā)展，按照國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》（國發(fā)[2004]10號）的有關(guān)要求，我部擬與有關(guān)部門聯(lián)合開展《辦法》立法后評估工作，目前文件正在會簽中?？紤]到時(shí)間緊迫，請各地按照以下要求，先期啟動有關(guān)工作。 　　一、 評估原則、范圍和工作任務(wù) 　　1、評估原則 　　客觀性原則。全面調(diào)查了解《辦法》的實(shí)施情況，廣泛聽取意見，科學(xué)分析和評估。 　　公開性原則。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的事項(xiàng)外，該項(xiàng)工作計(jì)劃、過程和結(jié)果，向全社會公開。 　　公眾參與原則。依法保障公眾參與該項(xiàng)工作的權(quán)利，社會公眾可通過信函、傳真和電子郵件等方式提出評估意見。 　　2、評估范圍 　　本次以評估《辦法》為主，同時(shí)對配套的《水文水資源調(diào)查評價(jià)資質(zhì)和建設(shè)項(xiàng)目水資源論證資質(zhì)管理辦法（試行）》（水利部令第17號）（以下簡稱《資質(zhì)辦法》）中有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目水資源論證資質(zhì)管理的內(nèi)容以及《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書審查工作管理規(guī)定》（水資源［2003］311號）（以下簡稱《審查規(guī)定》）一并進(jìn)行評估。 　　3、工作任務(wù) 　　全面了解《辦法》及配套規(guī)章的執(zhí)行情況；評價(jià)實(shí)施效果；對《辦法》及配套規(guī)章的立法質(zhì)量做出全面、客觀的評估；提出健全我國水資源論證制度的意見和建議等。 　　具體工作任務(wù)見附件1。 　　二、組織方式 　　水利部、國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)以及《辦法》后評估總報(bào)告的匯總與編寫工作； 　　各流域管理機(jī)構(gòu)、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局負(fù)責(zé)組織所屬資質(zhì)單位、經(jīng)論證的建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主單位、參與建設(shè)項(xiàng)目論證報(bào)告書審查的有關(guān)專家、所屬資質(zhì)單位中建設(shè)項(xiàng)目水資源論證從業(yè)人員，開展《辦法》后評估工作； 　　各省級水行政主管部門按屬地化管理的原則，負(fù)責(zé)組織轄區(qū)內(nèi)除流域管理機(jī)構(gòu)（及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)）管理范圍以外的全部資質(zhì)單位（包括本轄區(qū)內(nèi)甲級資質(zhì)單位）、部分建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主單位、有關(guān)專家、從業(yè)人員以及本轄區(qū)所屬各市、縣水行政主管部門，開展《辦法》后評估工作；各省級發(fā)展改革主管部門協(xié)助水行政主管部門開展工作。 　　三、工作要求 　　1、工作程序 　?。?）收集、整理現(xiàn)有文獻(xiàn)和資料 　　各流域機(jī)構(gòu)、各省級水行政主管部門應(yīng)全面收集、整理水資源論證工作有關(guān)文獻(xiàn)、資料和信息。 　?。?）調(diào)研和訪談 　　各流域機(jī)構(gòu)、各省級水行政主管部門要通過實(shí)地考察、座談和專題調(diào)研等方式，廣泛進(jìn)行調(diào)查，了解《辦法》的實(shí)際執(zhí)行效果與存在問題。調(diào)查對象主要包括縣級以上各級人民政府水行政主管部門、用水量較大的行業(yè)主管部門、論證資質(zhì)單位、論證報(bào)告書編制技術(shù)人員、報(bào)告書評審專家、建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主單位、建設(shè)項(xiàng)目取用水影響方等。 　　水利部、國家發(fā)展改革委選擇部分地區(qū)和單位進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研。 　?。?）問卷調(diào)查 　　水利部負(fù)責(zé)組織編制調(diào)查問卷（另行印發(fā)）。各流域管理機(jī)構(gòu)、各省級水行政主管部門負(fù)責(zé)組織發(fā)放、統(tǒng)計(jì)問卷。各流域機(jī)構(gòu)應(yīng)組織所屬全部資質(zhì)單位參加評估，專家和從業(yè)人員參加評估人數(shù)應(yīng)達(dá)到所屬相關(guān)人員總?cè)藬?shù)的30％以上，建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主單位、社會公眾回收問卷每類不少于5份；各省級水行政主管部門應(yīng)組織轄區(qū)內(nèi)除流域管理機(jī)構(gòu)（及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)）管理范圍以外的全部資質(zhì)單位參加評估，專家和從業(yè)人員參加評估人數(shù)應(yīng)達(dá)到所屬相關(guān)人員總?cè)藬?shù)的20％以上，回收水行政主管部門問卷不少于30份、建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主單位問卷不少于10份、社會公眾問卷不少于50份。 　　各流域機(jī)構(gòu)和省級水行政主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查問卷填寫過程中的技術(shù)支持、調(diào)查表回收后的審核及資料完整性的審核。水利部、國家發(fā)展改革委組織抽取部分流域機(jī)構(gòu)和省級水行政主管部門上報(bào)的調(diào)查問卷予以復(fù)核。 　　（4）編寫評估工作報(bào)告 　　各流域機(jī)構(gòu)、各省級水行政主管部門匯總調(diào)查表，整理、分析有關(guān)意見和建議，參考報(bào)告編寫提綱（見附件2），向水利部報(bào)送評估工作報(bào)告以及問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)表。 　　水利部、國家發(fā)展改革委匯總各流域機(jī)構(gòu)、各省級水行政主管部門編寫的評估工作報(bào)告和問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)表，完成評估工作總報(bào)告的編寫及其它有關(guān)工作。 　　2、進(jìn)度要求 　　2008年10月10日前，完成收集、整理現(xiàn)有文獻(xiàn)和資料工作；2008年10月25日前，完成調(diào)研、訪談和問卷調(diào)查工作; 　　2008年11月15前，各流域機(jī)構(gòu)、各省級水行政主管部門向水利部報(bào)送評估工作報(bào)告及問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)表； 　　2008年12月20前，水利部、國家發(fā)展改革委組織完成評估工作總報(bào)告的編寫及其它有關(guān)工作。 　　3、經(jīng)費(fèi)及人員保障 　　各有關(guān)單位應(yīng)精心部署和組織后評估工作，要安排專門經(jīng)費(fèi)，指定專人負(fù)責(zé)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，保證評估工作順利完成。各流域管理機(jī)構(gòu)、各省級水行政主管部門于2008年9月25日前，將該項(xiàng)工作的具體負(fù)責(zé)人名單報(bào)水利部水資源司。 　　聯(lián)系人及聯(lián)系方式： 　　聯(lián)系人：齊兵強(qiáng) 電話010-63202909； 傳真010-63202307；Email：[email protected] 　　趙 輝 電話010-63203421；傳真010-63204467；Email：[email protected] 　　2008年9月19日 　　附件1 　　建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法立法后評估要點(diǎn) 　　一、《辦法》施行的總體效果評價(jià) 　　對《辦法》的施行效果進(jìn)行總體評價(jià)。主要包括：評價(jià)《辦法》的必要性和科學(xué)性；評價(jià)《辦法》與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的適應(yīng)性;對比《辦法》實(shí)施前后對水資源工作的作用，重點(diǎn)評價(jià)《辦法》對促進(jìn)水資源優(yōu)化配置和可持續(xù)利用發(fā)揮的作用、對保障建設(shè)項(xiàng)目合理用水要求的作用、對促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目節(jié)約用水、節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮的作用、對減少水事糾紛、促進(jìn)社會穩(wěn)定方面發(fā)揮的作用等。 　　二、《辦法》主要制度和措施的評價(jià) 　?。ㄒ唬┧Y源論證資質(zhì)管理制度 　　1、資質(zhì)管理制度執(zhí)行情況 　　建設(shè)項(xiàng)目水資源論證資質(zhì)單位數(shù)量，水資源管理工作對資質(zhì)單位數(shù)量的需求情況;結(jié)合實(shí)例，評價(jià)各地在落實(shí)資質(zhì)管理制度中的主要作法，制定的有關(guān)配套制度和政策;資質(zhì)認(rèn)定中落實(shí)依法行政，體現(xiàn)公開、公平、公正、便民、高效原則情況。 　　2、實(shí)施效果與存在的問題 　　資質(zhì)管理制度對規(guī)范論證機(jī)構(gòu)從業(yè)行為、促進(jìn)水資源論證行業(yè)健康發(fā)展所發(fā)揮的作用以及存在的問題等。 　?。ǘ┧Y源論證報(bào)告書審查制度 　　1、報(bào)告書審查制度執(zhí)行情況 　　結(jié)合實(shí)例，總結(jié)落實(shí)報(bào)告書審查制度的主要作法，配套制度和政策建設(shè)情況，制度實(shí)施以來報(bào)告書審查情況，包括審查通過報(bào)告書數(shù)量、未通過數(shù)量及原因。 　　2、實(shí)施效果與存在的問題 　　結(jié)合實(shí)例，評價(jià)報(bào)告書審查制度對規(guī)范報(bào)告書審查行為，保證水資源論證報(bào)告書質(zhì)量、從源頭上控制高耗水高污染項(xiàng)目上馬、規(guī)范取水許可審批行為發(fā)揮的作用，以及存在的問題等。 　　（三）從業(yè)人員培訓(xùn)制度 　　1、制度執(zhí)行情況 　　培訓(xùn)開展情況，包括參加全國培訓(xùn)情況和自行安排組織培訓(xùn)情況;在水資源論證資質(zhì)單位申報(bào)和報(bào)告書編制中落實(shí)從業(yè)培訓(xùn)制度情況。 　　2、實(shí)施效果與存在的問題 　　對于提高報(bào)告書編制質(zhì)量發(fā)揮的作用評價(jià);對于促進(jìn)水資源論證總體工作的效果評價(jià)；以及存在的問題等。 　?。ㄋ模┧Y源論證報(bào)告書審查專家管理制度 　　1、制度執(zhí)行情況 　　專家數(shù)量、行業(yè)分布和管理情況;在報(bào)告書審查中落實(shí)有關(guān)專家管理要求情況。 　　2、實(shí)施效果與存在的問題 　　對于保障水資源論證報(bào)告書審查質(zhì)量發(fā)揮的作用評價(jià)，對于促進(jìn)水資源論證總體工作發(fā)揮的作用評價(jià)；以及存在的問題等。 　　（五）監(jiān)督管理制度 　　1、制度執(zhí)行情況 　　對報(bào)告書審查機(jī)關(guān)、資質(zhì)單位和報(bào)告書審查專家從業(yè)行為監(jiān)督管理情況，糾正各種違規(guī)行為情況。 　　2、實(shí)施效果與存在的問題 　　對規(guī)范水資源論證工作、懲治違法行為發(fā)揮的作用評價(jià)，以及存在的問題等。 　　三、立法質(zhì)量評價(jià) 　　1、協(xié)調(diào)性評價(jià) 　　評估《辦法》與《行政許可法》、《水法》、《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的協(xié)調(diào)性;評估《辦法》設(shè)置的制度的合理性和科學(xué)性，評價(jià)《辦法》與落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)生態(tài)文明、促進(jìn)人水和諧的水利工作總體要求的協(xié)調(diào)性。 　　2、實(shí)效性評價(jià) 　　評估《辦法》及配套制度的實(shí)現(xiàn)程度、設(shè)定的措施的可操作性和有效性、法律責(zé)任的適當(dāng)性。 　　3、完備性評價(jià) 　　評估水資源論證法律體系的完備程度，《辦法》條文的覆蓋面、配套規(guī)定是否齊全。 　　四、《辦法》實(shí)施效益評價(jià) 　　1、社會效益 　　促進(jìn)人水和諧和生態(tài)文明建設(shè)、促進(jìn)依法行政等方面的社會效益評價(jià)。 　　2、環(huán)境效益 　　促進(jìn)生態(tài)和環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)節(jié)水和節(jié)能減排發(fā)揮的環(huán)境效益評價(jià)。 　　3、經(jīng)濟(jì)效益 　　通過論證，建設(shè)項(xiàng)目改進(jìn)用水方案、提高用水效率產(chǎn)生的直接效益評價(jià)，通過促進(jìn)節(jié)水和節(jié)能減排產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)。 　　五、問題與建議 　　總結(jié)存在的主要問題，分析當(dāng)前的水資源論證制度是否能夠滿足工作需要、推行水資源論證制度的障礙等問題；同時(shí)提出具體意見和建議，例如是否需要拓寬建設(shè)項(xiàng)目水源論證工作領(lǐng)域、對不需要辦理取水許可的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行水資源論證；如何推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃以及城市總體規(guī)劃論證工作；如何完善從業(yè)培訓(xùn)制度和建立職業(yè)資格制度、建立水資源論證公眾參與制度等。 　　附件2 　　《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法》后評估報(bào)告提綱 　　一、《辦法》后評估背景綜述 　　1、《辦法》后評估意義、目的、原則和目標(biāo)（略） 　　2、《辦法》后評估技術(shù)路線、方法和實(shí)施步驟 　　3、《辦法》后評估組織與經(jīng)費(fèi)保證 　　二、建設(shè)項(xiàng)目水資源論證工作開展情況 　　1、新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目開展水資源論證情況 　　2、水資源論證報(bào)告書審批情況 　　3、未通過水資源論證的建設(shè)項(xiàng)目情況及主要原因 　　4、流域或轄區(qū)內(nèi)資質(zhì)單位數(shù)量及業(yè)務(wù)開展情況 　　5、水資源論證報(bào)告書審查專家管理情況 　　三、《辦法》總體評價(jià) 　　1、《辦法》出臺背景（略） 　　2、《辦法》實(shí)施效果總體陳述 　　四、主要制度和措施評價(jià) 　　1、資質(zhì)管理制度評價(jià) 　　2、報(bào)告書審查制度評價(jià) 　　3、從業(yè)人員培訓(xùn)制度的評價(jià) 　　4、報(bào)告書評審專家管理制度的評價(jià) 　　5、監(jiān)督管理制度的評價(jià) 　　五、立法質(zhì)量評價(jià) 　　1、協(xié)調(diào)性評價(jià) 　　2、實(shí)效性評價(jià) 　　3、完備性評價(jià) 　　4、可操作性、針對性和適當(dāng)性方面的評價(jià) 　　六、效益評價(jià) 　　1、社會效益 　　2、環(huán)境效益 　　3、經(jīng)濟(jì)效益 　　4、執(zhí)行成本分析 　　七、守法情況評價(jià) 　　1、政府及相關(guān)部門的守法狀況綜述 　　2、管理相對人的守法狀況 　　八、結(jié)論與建議 　　1、主要結(jié)論 　　2、存在的主要問題 　　3、建議