中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

　　第 23 號

　　《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年4月1日起施行。

　　主任：徐紹史

　　2015年4月1日

　　水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理，保障人民生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康安全發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《水庫大壩安全管理條例》、《電力監(jiān)管條例》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 水電站大壩運(yùn)行安全管理應(yīng)當(dāng)堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針。

　　第三條 本規(guī)定適用于以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩（以下簡稱大壩）。本規(guī)定所稱大壩，是指包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結(jié)構(gòu)以及這些建筑物與結(jié)構(gòu)的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設(shè)施。

　　第四條 電力企業(yè)是大壩運(yùn)行安全的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立健全大壩運(yùn)行安全組織體系和應(yīng)急工作機(jī)制，加強(qiáng)大壩運(yùn)行全過程安全管理，確保大壩運(yùn)行安全。

　　第五條 國家能源局負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全綜合監(jiān)督管理。國家能源局派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理。國家能源局大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，為國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)開展大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理提供技術(shù)支持。

　　第二章 運(yùn)行管理

　　第六條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)、泄洪消能和防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急電源等安全設(shè)施與大壩主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運(yùn)行。大壩蓄水驗收和樞紐工程專項驗收前應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)過蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定。

　　第七條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)大壩安全檢查、運(yùn)行維護(hù)與除險加固等工作，保證大壩主體結(jié)構(gòu)完好，大壩安全設(shè)施運(yùn)行可靠。

　　第八條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)大壩安全監(jiān)測與信息化建設(shè)工作，及時整理分析監(jiān)測成果，監(jiān)控大壩運(yùn)行安全狀態(tài)，并且按照要求向大壩中心報送大壩運(yùn)行安全信息。對壩高一百米以上的大壩、庫容一億立方米以上的大壩和病險壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全在線監(jiān)控系統(tǒng)，并且接受大壩中心的監(jiān)督。

　　第九條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對大壩進(jìn)行日常巡視檢查。每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰凍期，遭遇大洪水、發(fā)生有感地震或者極端氣象等特殊情況，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對大壩進(jìn)行詳細(xì)檢查。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時處理發(fā)現(xiàn)的大壩缺陷和隱患。

　　第十條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年年底開展大壩安全年度詳查，總結(jié)本年度大壩安全管理工作，整編分析大壩監(jiān)測資料，分析水庫、水工建筑物、閘門及啟閉機(jī)、監(jiān)測系統(tǒng)和應(yīng)急電源的運(yùn)行情況，提出大壩安全年度詳查報告并且報送大壩中心。

　　第十一條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定做好水電站防洪度汛工作。水庫調(diào)度和發(fā)電運(yùn)行應(yīng)當(dāng)以確保大壩運(yùn)行安全為前提，嚴(yán)格遵循批準(zhǔn)的汛期調(diào)度運(yùn)用計劃和水庫運(yùn)用與電站運(yùn)行調(diào)度規(guī)程。汛期水庫汛限水位以上防洪庫容的運(yùn)用，必須服從防汛指揮機(jī)構(gòu)的調(diào)度指揮。汛期發(fā)生影響正常泄洪的情況時，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時處置并且報告大壩中心。

　　第十二條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全應(yīng)急管理體系，制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案，建立與地方政府、相關(guān)單位的應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制。遇有超標(biāo)準(zhǔn)洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害、大體積漂浮物等險情，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定啟動大壩安全應(yīng)急機(jī)制，采取必要措施保障大壩安全，并且報告派出機(jī)構(gòu)和大壩中心。

　　第十三條 任何單位、部門不得擅自改變或者調(diào)整水電站原批準(zhǔn)的功能。任何改變或者調(diào)整水電站功能的方案，應(yīng)當(dāng)依法報有關(guān)項目核準(zhǔn)（或者審批）部門批準(zhǔn)。

　　第十四條 水電站進(jìn)行工程改造或者擴(kuò)建，應(yīng)當(dāng)依法報有關(guān)項目核準(zhǔn)（或者審批）部門批準(zhǔn)。大壩樞紐范圍內(nèi)新建、改建或者擴(kuò)建建筑物，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行大壩安全影響專項論證并且經(jīng)過大壩安全技術(shù)監(jiān)督單位評審。

　　第十五條 工程降低等別以及大壩退役（包括大壩報廢、拆除或者拆除重建）應(yīng)當(dāng)充分論證，經(jīng)過有關(guān)項目核準(zhǔn)（或者審批）部門同意后方可以實施。

　　第十六條 電力企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人員應(yīng)當(dāng)具備大壩安全專業(yè)知識和管理能力，定期培訓(xùn)。從事大壩運(yùn)行安全監(jiān)測、維護(hù)及閘門啟閉操作的作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，持證上崗。

　　第十七條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定及時收集、整理和保存大壩建設(shè)工程檔案、運(yùn)行維護(hù)資料及相應(yīng)原始記錄。

　　第十八條 電力企業(yè)委托大壩運(yùn)行安全專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位承擔(dān)大壩運(yùn)行安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗、檢查、維護(hù)等具體工作的，大壩運(yùn)行安全責(zé)任仍由委托方承擔(dān)。國家對專業(yè)技術(shù)服務(wù)有資質(zhì)要求的，承擔(dān)技術(shù)服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)資質(zhì)。

　　第三章 定期檢查

　　第十九條 大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況，評定大壩安全等級。定期檢查一般每五年進(jìn)行一次，檢查時間一般不超過一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據(jù)大壩安全風(fēng)險情況動態(tài)調(diào)整，但不得少于三年或者超過十年。

　　第二十條 大壩遭受超標(biāo)準(zhǔn)洪水或者破壞性地震等自然災(zāi)害以及其他嚴(yán)重事件后，大壩中心應(yīng)當(dāng)對大壩進(jìn)行特種檢查，重新評定大壩安全等級。

　　第二十一條 大壩安全等級分為正常壩、病壩和險壩三級。符合下列條件的大壩，評定為正常壩：

　　（一）防洪能力符合規(guī)范要求；或者非常運(yùn)用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控；

　　（二）壩基良好；或者雖然存在局部缺陷但無趨勢性惡化，大壩整體安全；

　　（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度符合規(guī)范要求；或者略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控；

　　（四）大壩運(yùn)行性態(tài)總體正常；

　　（五）近壩庫岸和工程邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定。

　　具有下列情形之一的大壩，評定為病壩：

　　（一）正常運(yùn)用情況下的防洪能力略有不足，但風(fēng)險較低；或者非常運(yùn)用情況下的防洪能力不足，風(fēng)險較高；

　　（二）壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全；

　　（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度不符合規(guī)范要求，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩整體安全；

　　（四）大壩運(yùn)行性態(tài)異常，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩安全；

　　（五）近壩庫岸和工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后影響工程正常運(yùn)用。

　　具有下列情形之一的大壩，評定為險壩：

　　（一）正常運(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險較高；或者非常運(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險很高；

　　（二）壩基存在的缺陷持續(xù)惡化，已危及大壩安全；

　　（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度嚴(yán)重不符合規(guī)范要求，已危及大壩安全；

　　（四）大壩存在事故征兆；

　　（五）近壩庫岸或者工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后危及大壩安全。

　　第二十二條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)限期完成對病壩、險壩的處理。病壩、險壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理應(yīng)當(dāng)專項設(shè)計、專項審查、專項施工和專項驗收。

　　第二十三條 大壩評定為險壩后，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即降低水庫運(yùn)行水位，直至放空水庫。病壩消缺前或者消缺過程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險情，應(yīng)當(dāng)降低水庫運(yùn)行水位，極端情況下可以放空水庫。

　　第四章 注冊登記

　　第二十四條 大壩運(yùn)行實行安全注冊登記制度。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。在規(guī)定期限內(nèi)不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運(yùn)行，其發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電。

　　第二十五條 大壩安全注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）依法取得核準(zhǔn)（或者審批）手續(xù)；

　　（二）新建大壩具有竣工安全鑒定報告及其專題報告；已運(yùn)行大壩具有近期的定期檢查報告和定期檢查審查意見；

　　（三）有完整的大壩勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理資料和運(yùn)行資料；

　　（四）有職責(zé)明確的管理機(jī)構(gòu)、符合崗位要求的專業(yè)運(yùn)行人員、健全的大壩安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。

　　第二十六條 大壩中心具體受理大壩安全注冊登記申請，組織注冊現(xiàn)場檢查并且提出注冊檢查意見，經(jīng)國家能源局批準(zhǔn)后向電力企業(yè)頒發(fā)大壩安全注冊登記證。

　　第二十七條 大壩安全注冊等級分為甲、乙、丙三級。

　　（一）通過竣工安全鑒定或者安全等級評定為正常壩的，根據(jù)管理實績考核結(jié)果，頒發(fā)甲級注冊登記證或者乙級注冊登記證；

　　（二）安全等級評定為病壩的，管理實績考核結(jié)果滿足要求的，頒發(fā)丙級注冊登記證；

　　（三）安全等級評定為險壩的，在完成除險加固后頒發(fā)相應(yīng)注冊登記證。不滿足注冊條件或者未取得注冊登記證的大壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在大壩中心登記備案，并且限期完成大壩安全注冊。

　　第二十八條 大壩安全注冊實行動態(tài)管理。甲級注冊登記證有效期為五年，乙級、丙級注冊登記證有效期為三年。注冊事項發(fā)生變化，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時辦理注冊變更。注冊登記證有效期滿前，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請大壩安全換證注冊。期滿后逾期六個月仍未申請換證的，注銷注冊登記證。工程降低等別應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊變更手續(xù)；大壩退役應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊注銷手續(xù)。

　　第二十九條 新建大壩通過蓄水安全鑒定后，在其發(fā)電機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)營前，應(yīng)當(dāng)將工程蓄水安全鑒定報告和蓄水驗收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報大壩中心備案。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第三十條 國家能源局應(yīng)當(dāng)定期公布大壩安全注冊登記和定期檢查情況。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促電力企業(yè)開展安全注冊登記和定期檢查工作，并且結(jié)合注冊現(xiàn)場檢查、定期檢查等工作對電力企業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，依法處理；發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，責(zé)令電力企業(yè)及時整改。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同大壩中心對電力企業(yè)病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控工作進(jìn)行安全督查，督促電力企業(yè)按照要求開展相關(guān)工作。

　　第三十一條 大壩中心應(yīng)當(dāng)對電力企業(yè)大壩安全監(jiān)測、檢查、維護(hù)、信息化建設(shè)及信息報送等工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，對大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行評價鑒定，對電力企業(yè)報送的大壩運(yùn)行安全信息進(jìn)行分析處理，對注冊（備案）登記的大壩運(yùn)行安全進(jìn)行遠(yuǎn)程在線技術(shù)監(jiān)督。

　　第三十二條 國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法對大壩退役安全進(jìn)行監(jiān)督管理。國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法組織或者參與大壩潰壩、庫水漫壩等運(yùn)行安全事故的調(diào)查處理。

　　第三十三條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩中心做好大壩安全監(jiān)督管理工作。

　　第六章 法律責(zé)任

　　第三十四條 電力企業(yè)有下列情形之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十五條，由派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正；逾期未改正的，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

　　（一）大壩安全設(shè)施未與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運(yùn)行的；

　　（二）未按照規(guī)定組織蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定的；

　　（三）未按照規(guī)定開展大壩安全定期檢查的；

　　（四）擅自改變、調(diào)整水電站原批準(zhǔn)功能的，擅自進(jìn)行工程改造或者擴(kuò)建的，擅自降低工程等別或者實施大壩退役的。

　　第三十五條 電力企業(yè)未按照規(guī)定及時開展病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控工作的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十九條，由派出機(jī)構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期整改；拒不整改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款。

　　第三十六條 電力企業(yè)有下列情形之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十八條，由派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

　　（一）未在規(guī)定期限內(nèi)辦理大壩安全注冊登記和備案的；

　　（二）未按照規(guī)定制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案的。

　　第三十七條 電力企業(yè)未按照規(guī)定及時報告大壩險情或者提供虛假報告的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十一條，由派出機(jī)構(gòu)對其主要負(fù)責(zé)人處以二萬元以上五萬元以下的罰款，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

　　第三十八條 電力企業(yè)有下列情形之一的，由派出機(jī)構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可以處以一萬元的罰款，并且對其主要負(fù)責(zé)人處以一萬元的罰款：

　　（一）未按照規(guī)定開展大壩安全監(jiān)測、檢查、運(yùn)行維護(hù)、年度詳查、信息報送和信息化建設(shè)的；

　　（二）未按照規(guī)定收集、整理、分析和保存大壩運(yùn)行資料的。

　　第三十九條 從事大壩安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗等專業(yè)技術(shù)服務(wù)的單位，出具虛假材料或者造成事故的，依法追究責(zé)任，并且將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

　　第四十條 大壩中心違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由國家能源局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：

　　（一）沒有正當(dāng)理由，拒不受理大壩安全注冊登記申請和備案的；

　　（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自頒發(fā)大壩安全注冊登記證的；

　　（三）不按照要求開展定期檢查和特種檢查的。

　　第四十一條 大壩安全監(jiān)督管理工作人員未按照本規(guī)定履行大壩安全監(jiān)督管理職責(zé)的，由所在單位責(zé)令限期改正；存在徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守行為的，由所在單位或者上級行政機(jī)關(guān)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第七章 附 則

　　第四十二條 水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調(diào)壓井、發(fā)電廠房、尾水隧洞等輸水發(fā)電建筑物及過壩建筑物及其附屬設(shè)施應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定相關(guān)要求開展安全檢查，發(fā)現(xiàn)缺陷及時處理。

　　第四十三條 對運(yùn)行大壩進(jìn)行安全評價等技術(shù)服務(wù)，依照國家有關(guān)規(guī)定，實行公示基準(zhǔn)價格的有償服務(wù)。

　　第四十四條 以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量小于五萬千瓦的大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理，參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十五條 大壩安全注冊登記、備案、定期檢查、除險加固、安全監(jiān)測、信息報送、信息化建設(shè)以及應(yīng)急管理等方面的具體要求由國家能源局另行制定。

　　第四十六條 本規(guī)定自2015年4月1日起施行。原國家電力監(jiān)管委員會《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》同時廢止。