各市、州、縣人民政府，省政府各部門： 　　為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)[2010]55號(hào))精神，促進(jìn)我省資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，現(xiàn)就打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　一、提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)打擊和防控內(nèi)幕交易的緊迫感 　　近年來(lái)，隨著資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的內(nèi)幕信息知情人員，利用工作之便，在上市公司重大敏感信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀利的行為日益增多。這種內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重違背了“公開(kāi)、公平、公正”的原則，不僅損害上市公司的利益，對(duì)資本市場(chǎng)秩序的危害也很大，已經(jīng)成為當(dāng)前影響資本市場(chǎng)健康發(fā)展的主要矛盾之一。當(dāng)前，打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易工作難度較大，形勢(shì)較為嚴(yán)峻，各地、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)幕交易的危害性、復(fù)雜性和隱蔽性，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的緊迫感，根據(jù)《刑法》和《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對(duì)性措施，認(rèn)真做好有關(guān)工作。 　　二、突出重點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)內(nèi)幕信息管理工作 　　上市公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、股利分配、投融資、并購(gòu)重組、重要人事變動(dòng)等未正式公開(kāi)的信息對(duì)證券價(jià)格有重大影響，成為內(nèi)幕交易的源頭。加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)，對(duì)從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關(guān)部門要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。一是制定內(nèi)幕信息保密制度，包括國(guó)家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。二是建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記，落實(shí)相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。三是健全內(nèi)幕信息管理考核評(píng)價(jià)制度，將內(nèi)幕信息管理工作納入上市公司國(guó)有控股股東及相關(guān)國(guó)資管理部門考核評(píng)價(jià)體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式。 　　三、加大力度，切實(shí)做好內(nèi)幕交易重大案件的查處工作 　　各地、各有關(guān)部門要切實(shí)負(fù)起打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的責(zé)任，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為、負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員、對(duì)泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國(guó)家工作人員、國(guó)有(控股)企業(yè)工作人員等，要依法予以嚴(yán)肅處理。要積極推進(jìn)行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接，實(shí)現(xiàn)信息共享、適時(shí)介入、聯(lián)合行動(dòng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。證券監(jiān)督管理部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管責(zé)任，對(duì)涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。公安機(jī)關(guān)在接到依法移送的案件后，要及時(shí)立案?jìng)刹?/a>。紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資等部門要密切配合，切實(shí)做好內(nèi)幕交易大案要案的查處工作。通過(guò)查處一批影響面廣、危害性大的內(nèi)幕交易典型案件并公開(kāi)曝光，有效震懾犯罪分子。 　　四、明確職責(zé)，實(shí)施齊抓共管綜合防治 　　建立由省政府金融辦牽頭，湖北證監(jiān)局、省監(jiān)察廳、省國(guó)資委、省公安廳等部門負(fù)責(zé)同志參加的省打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易聯(lián)席會(huì)議制度，研究部署全省打擊和防范資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易工作。省政府金融辦負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)工作;湖北證監(jiān)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促省內(nèi)上市公司建立內(nèi)幕信息保密制度、內(nèi)幕消息知情人登記制度、上市公司接待特定對(duì)象調(diào)研采訪工作制度等相關(guān)內(nèi)幕信息管理制度，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易行為實(shí)施立案稽查;省監(jiān)察廳負(fù)責(zé)組織開(kāi)展預(yù)防內(nèi)幕交易宣傳教育，研究制定我省《國(guó)家工作人員接觸上市公司內(nèi)幕信息管理辦法》，將防范內(nèi)幕交易作為反腐倡廉建設(shè)的重要組成部分和考核指標(biāo);省國(guó)資委負(fù)責(zé)加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理工作，逐步健全考核評(píng)價(jià)制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入國(guó)有控股企業(yè)考核評(píng)價(jià)體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式，研究制定我省上市公司國(guó)有股東重大事項(xiàng)管理辦法，簡(jiǎn)化審批流程，縮短決策鏈條，確保“先停牌、后溝通”制度的貫徹落實(shí);公安部門負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌犯罪案件的及時(shí)查處。 　　二○一一年二月十一日