中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 　　證監(jiān)會(huì)公告[2009]28號(hào) 　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2009〕28號(hào) 　　現(xiàn)公布《期貨公司信息公示管理規(guī)定》，自2009年11月16日起施行。 　　二○○九年十月二十二日 　　期貨公司信息公示管理規(guī)定 　　為保護(hù)投資者合法權(quán)益，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督功能，提高期貨市場透明度，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)章，現(xiàn)對期貨公司信息公示做出如下規(guī)定： 　　一、本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過中國證監(jiān)會(huì)指定的期貨公司信息公示平臺(tái)(http://www.cfachina.org，以下簡稱公示平臺(tái))，將期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)基本情況、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，向社會(huì)公開的活動(dòng)。 　　二、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，公示以下信息： 　　(一)公司基本情況。包括公司名稱、許可證號(hào)、經(jīng)營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務(wù)及投訴電話、公司網(wǎng)址、公司電子郵箱等。 　　(二)公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴(kuò)股等。 　　(三)公司分支機(jī)構(gòu)基本情況。包括分支機(jī)構(gòu)的名稱、所在地、設(shè)立時(shí)間、許可證號(hào)、負(fù)責(zé)人、詳細(xì)地址、客戶服務(wù)及投訴電話等。 　　(四)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息。包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時(shí)間、高管資格批準(zhǔn)文號(hào)等。 　　(五)公司從業(yè)人員信息。包括期貨從業(yè)人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等。 　　(六)公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊資本、法定代表人、所屬行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型、持股比例、入股時(shí)間、辦公地址、公司網(wǎng)址等。 　　(七)公司誠信記錄。包括監(jiān)管部門實(shí)施的行政處罰等。 　　(八)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。 　　鼓勵(lì)期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。 　　三、期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開辟信息公示專欄，公示的信息內(nèi)容不得少于在公示平臺(tái)公開的信息。 　　四、期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所的信息公示欄中，公告公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址、從業(yè)人員信息以及投訴、服務(wù)電話等信息。 　　五、期貨公司應(yīng)當(dāng)保證公示信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。 　　六、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、流程、職責(zé)和責(zé)任追究等事項(xiàng)，信息公示管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，報(bào)公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。 　　七、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員專門負(fù)責(zé)信息公示工作，并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作，報(bào)公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 　　八、期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注信息公示文件的編制情況，保證公示事項(xiàng)在規(guī)定期限內(nèi)公開。 　　九、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、信息公示負(fù)責(zé)人、其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對公示信息簽字確認(rèn)，如對公示信息持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面注明意見和理由，并向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 　　十、期貨公司應(yīng)當(dāng)通過公示平臺(tái)對擬公示信息進(jìn)行在線填報(bào)。 　　期貨公司首次公示的信息，應(yīng)當(dāng)于2009年12月20日前填報(bào)完畢，報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)后，統(tǒng)一由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上公示。 　　十一、公示信息發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過公示平臺(tái)在線填報(bào)，更新相關(guān)內(nèi)容，并立即報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。本規(guī)定第二條(一)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)內(nèi)容發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新并報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 　　十二、期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書面告知投資者，并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜。 　　十三、期貨公司填報(bào)和更新應(yīng)公示信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整和不及時(shí)的，或者存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施，責(zé)令整改;情節(jié)嚴(yán)重的，將依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。 　　附件：期貨公司信息公示附表 　　表一　 期貨公司基本情況表 　　表二　 期貨公司歷史情況表 　　表三　 期貨公司分支機(jī)構(gòu)情況表 　　表四　 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息表 　　表五　 期貨公司從業(yè)人員信息表 　　表六　 期貨公司股東信息表 　　表七　 期貨公司誠信記錄信息表 　　表一　期貨公司基本情況表 　　公司名稱 　　許可證號(hào) 　　經(jīng)營范圍 　　金融期貨業(yè)務(wù)資格類別 　　取得會(huì)員資格的期貨交易所名稱 　　注冊資本 　　公司住所 　　法定代表人 　　辦公地址和郵編 　　客戶服務(wù)及投訴電話 　　公司網(wǎng)址 　　公司電子郵箱 　　注：1.公司名稱、許可證號(hào)、經(jīng)營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人等按許可證內(nèi)容填寫。 　　2.金融期貨業(yè)務(wù)資格類別指經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，暫未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格填“無”。 　　3.電話格式為“區(qū)號(hào)+電話號(hào)碼”。 　　4.公司網(wǎng)址須填全前綴“http://”。 　　表二 期貨公司歷史情況表 　　時(shí)間 　　事件簡稱 　　事件內(nèi)容(200字以內(nèi)) 　　注：1.本表主要介紹公司發(fā)展過程中的重要事件。 　　2.事件簡稱包括但不限于公司成立、公司改制、名稱變更、公司重組、股東增資、股東變化等。 　　3.事件內(nèi)容介紹主要情況。 　　表三 期貨公司分支機(jī)構(gòu)情況表 　　序號(hào) 　　分支機(jī)構(gòu)名稱 　　所在地 　　許可證號(hào) 　　設(shè)立時(shí)間 　　負(fù)責(zé)人 　　客戶服務(wù)及投訴電話 　　詳細(xì)地址(郵編) 　　電子郵箱 　　注：1.分支機(jī)構(gòu)名稱、許可證號(hào)、負(fù)責(zé)人按營業(yè)部許可證內(nèi)容填寫。 　　2.所在地填寫格式為“XX省(自治區(qū))XX市(縣)”，如所在地為北京、上海、天津、重慶、深圳、寧波、青島、大連和廈門的，直接填寫城市名稱。 　　3.電話填寫格式為“區(qū)號(hào)+電話號(hào)碼”。 　　表四 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息表 　　姓名 　　性別 　　現(xiàn)任職務(wù) 　　高管資格批準(zhǔn)文號(hào) 　　任現(xiàn)職時(shí)間(xxxx年xx月) 　　其他任職經(jīng)歷(與期貨相關(guān)) 　　備注 　　注：1.本表填寫對象為期貨公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 　　2.其他任職經(jīng)歷只填寫與期貨相關(guān)的任職經(jīng)歷，高管經(jīng)歷與一般從業(yè)經(jīng)歷分開填寫。 　　表五　期貨公司從業(yè)人員信息表 　　姓名 　　性別 　　從業(yè)資格號(hào) 　　任職部門 　　職務(wù) 　　任現(xiàn)職時(shí)間(XXXX年XX月)